PCCL 課程

    該個課程是市場上首次嘗試，將各種證監會裁決的“拼圖”整合在一起，以系統化的方式表達出SFO的不同發牌和合規要求。該課程是按實際情況，並由經驗豐富的證監會持牌負責人員(RO)，合規主任，專業會計師及具相關經驗的律師組成的團隊編寫的，能夠將監管規定與持牌法團的日常運作相結合。

    該課程致力於在理論背景下介紹合規實踐，但行業新人仍能夠理解，在證監會授權下的各種受監管活動。對於行業從業者而言，該課程會將各種合規原則和術語統一或概括為單獨或獨立的主題。

    本課程還旨在為我們的注冊合規師制定專業行為準則的基礎。事實上，我們收到一家大型保險公司非常積極的鼓勵，以這一套專業行為準則，來構建一套保險計劃，為我們的會員提供低成本高保障的專業賠償（“PI”）保險。

    PCCL課程的總長度為96小時，分為12節，每節8小時。由於合格的會計師和律師已經具備各自有關合規背景的培訓和專業經驗，因此具有這些專業資格的學員，可以免除一半的課堂時間。

PCCL課程的初步框架如下。

1. 合規的基本概念與SFO條例相關的範圍

2. 持牌負責人員與合規人員 - "應做"與"不應做"的概念

3. 合規人員的全面職責範圍

4. 履行合規職能的基礎知識

5. 受規管活動第1, 2 , 3, 6 和 9類中的反洗錢概念

6. 受規管活動第1, 2 , 3, 4, 5, 6 和 9類中的瞭解客戶概念

7. 受規管活動第1, 2 , 3, 4, 5, 6 和 9類中的風險分析 和適用性概念

8. 受規管活動第1, 2 , 3, 4, 5, 6 和 9類中的利益衝突和交叉概念

9. 證監會實施的發牌機制和新的制度

10. 跨境發牌管道及對一帶一路起級連絡人及對粵港澳大灣區的意義

11. 跨國合規和跨境尺度合規的動態

12. 申請受規管活動第1, 2 , 3, 4, 5, 6 和 9類牌照的發牌概念和關鍵點

    以上課程將由大律師和律師等法律專家以及持牌負責人員和合規人員等經驗豐富的市場從業人員講授，他們都是面臨日常合規和運營的問題。除了現場課堂講座外，實踐研討會和討論小組在課程中也很常見，分享和討論是另一種教學模式。

    本課程專為臨時合規官（“PCO”，具有經批准的會計或法律資格的成員）和Compliance Associates（“CA”，執行合規的成員）設計，以升級其專業認證，成為註冊合規師（“CCO”） ）和登記合規人員（“RCO”）。