PCCL课程

      该个课程是市场上首次尝试，将各种证监会裁决的“拼图”整合在一起，以系统化的方式表达出SFO的不同发牌和合规要求。该课程是按实际情况，并由经验丰富的证监会持牌负责人员(RO)，合规主任，专业会计师及具相关经验的律师组成的团队编写的，能够将监管规定与持牌法团的日常运作相结合。

      该课程致力于在理论背景下介绍合规实践，但行业新人仍能够理解，在证监会授权下的各种受监管活动。对于行业从业者而言，该课程会将各种合规原则和术语统一或概括为单独或独立的主题。

      本课程还旨在为我们的注册合规师制定专业行为准则的基础。事实上，我们收到一家大型保险公司非常积极的鼓励，以这一套专业行为准则，来构建一套保险计划，为我们的会员提供低成本高保障的专业赔偿（“PI”）保险。

      PCCL课程的总长度为96小时，分为12节，每节8小时。由于合格的会计师和律师已经具备各自有关合规背景的培训和专业经验，因此具有这些专业资格的学员，可以免除一半的课堂时间。

      PCCL课程的初步框架如下。

1.合规的基本概念与SFO条例相关的范围

2.持牌负责人员与合规人员 - "应做"与"不应做"的概念

3.合规人员的全面职责范围

4.履行合规职能的基础知识

5.受规管活动第1, 2 , 3, 6 和 9类中的反洗钱概念

6.受规管活动第1, 2 , 3, 4, 5, 6 和 9类中的了解客户概念

7.受规管活动第1, 2 , 3, 4, 5, 6 和 9类中的风险分析 和适用性概念

8.受规管活动第1, 2 , 3, 4, 5, 6 和 9类中的利益冲突和交叉概念

9.证监会实施的发牌机制和新的制度

10.跨境发牌渠道及对一带一路起级联系人及对粤港澳大湾区的意义

11.跨国合规和跨境尺度合规的动态

12.申请受规管活动第1, 2 , 3, 4, 5, 6 和 9类牌照的发牌概念和关键点

      以上课程将由大律师和律师等法律专家以及持牌负责人员和合规人员等经验丰富的市场从业人员讲授，他们都是面临日常合规和运营的问题。除了现场课堂讲座外，实践研讨会和讨论小组在课程中也很常见，分享和讨论是另一种教学模式。

      本课程专为临时合规官（“PCO”，具有经批准的会计或法律资格的成员）和Compliance Associates（“CA”，执行合规的成员）设计，以升级其专业认证，成为注册合规师（“CCO”） ）和登记合规人员（“RCO”）。