持續專業學習硏討會 - 20180424

      

      第一期CPL研討會於2018年4月24日舉行，與香港獨立非執行董事協會（HKiNEDA）聯合舉辦。

      CPL研討會討論的第一個主題是：“如何應對日益嚴重的合規成本和對上市公司及持牌公司專業人士的處罰”，由孫文德大律師，注冊合規師公會名譽主席主講。孫大律師在監管，管理及合規相關工作方面擁有超過35年的經驗。他曾擔任證監會法規執法總監，負責領導及監督由律師，會計師，前員警及前廉政公署人員組成的數個調查小組，以調查市場失當行為及“證券及期貨條例”下的所有相關罪行。作為具有監管和執法背景及經驗的執業律師，他的法律業務尤其側重於上市規則，適用於上市公司，持牌法團（LC）和人員的行為準則，以及正確處理由證監會，商業罪案調查科或廉政公署的調查，證券及期貨條例及企業管治。

      孫先生的演講涵蓋五個主題：（1）RO最近的案例和減輕因素; （2）最近的案件和減輕因素; （3）與證監會的合作; （4）執法趨勢，重點和優先事項以及（5）一般和實用建議。他引用了一些法庭案件並解釋了背後的法律原則。然後，他總結了這些原則，這些原則構成了他對持牌人處理調查和監管指控的實用建議的基礎。

      CPL研討會的第二個主題是：“保險如何幫助上市公司和持牌人士減輕調查帶來的日益沉重的經濟負擔”，由我們的嘉賓 Chubb Insurance Hong Kong Limited 的承銷商 David Chiu 先生介紹。趙先生介紹了兩種保險產品：（1）董事和高級職員（“D＆O”）保險，旨在保護高級管理人員免受他人提出的索賠，特別是在其職責中履行“不法行為”方面的後果，以及（2）專業賠償（“PI”）保險，其中包括辯護中產生的法律費用和開支，以及法院可能判定的任何損害賠償或費用。