持续专业学习硏讨会 - 20180424

        

      第一期CPL研讨会于2018年4月24日举行，与香港独立非执行董事协会（HKiNEDA）联合举办。

      CPL研讨会讨论的第一个主题是：“如何应对日益严重的合规成本和对上市公司及持牌公司专业人士的处罚”，由孙文德大律师，注册合规师公会名誉主席主讲。孙大律师在监管，管理及合规相关工作方面拥有超过35年的经验。他曾担任证监会法规执法总监，负责领导及监督由律师，会计师，前警察及前廉政公署人员组成的数个调查小组，以调查市场失当行为及“证券及期货条例”下的所有相关罪行。作为具有监管和执法背景及经验的执业律师，他的法律业务尤其侧重于上市规则，适用于上市公司，持牌法团（LC）和人员的行为准则，以及正确处理由证监会，商业罪案调查科或廉政公署的调查，证券及期货条例及企业管治。

      孙先生的演讲涵盖五个主题：（1）RO最近的案例和减轻因素; （2）最近的案件和减轻因素; （3）与证监会的合作; （4）执法趋势，重点和优先事项以及（5）一般和实用建议。他引用了一些法庭案件并解释了背后的法律原则。然后，他总结了这些原则，这些原则构成了他对持牌人处理调查和监管指控的实用建议的基础。

      CPL研讨会的第二个主题是：“保险如何帮助上市公司和持牌人士减轻调查带来的日益沉重的经济负担”，由我们的嘉宾 Chubb Insurance Hong Kong Limited 的承销商 David Chiu 先生介绍。赵先生介绍了两种保险产品：（1）董事和高级职员（“D＆O”）保险，旨在保护高级管理人员免受他人提出的索赔，特别是在其职责中履行“不法行为”方面的后果，以及（2）专业赔偿（“PI”）保险，其中包括辩护中产生的法律费用和开支，以及法院可能判定的任何损害赔偿或费用。